{"id":2133,"date":"2022-03-14T05:53:00","date_gmt":"2022-03-14T05:53:00","guid":{"rendered":"https:\/\/blogs.udima.es\/derecho\/?p=2133"},"modified":"2022-03-11T19:55:30","modified_gmt":"2022-03-11T19:55:30","slug":"que-es-un-compliance-officer","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/blogs.udima.es\/derecho\/que-es-un-compliance-officer\/","title":{"rendered":"\u00bfQu\u00e9 es un compliance officer?"},"content":{"rendered":"\n

El mundo del Derecho cambia tambi\u00e9n, como otras disciplinas profesionales, al socaire del imparable proceso de transformaci\u00f3n digital e implantaci\u00f3n de las nuevas tecnolog\u00edas. Su ejercicio es cada vez m\u00e1s eficiente gracias a las m\u00faltiples, y crecientemente novedosas, herramientas digitales.<\/p>\n\n\n\n

En este marco encontramos una figura cada vez m\u00e1s esencial en el \u00e1mbito empresarial, que es la del director de cumplimiento (CCO) de una empresa en su condici\u00f3n de principal responsable de supervisar y administrar los problemas de cumplimiento normativo dentro de una organizaci\u00f3n. Lo que se conoce como el compliance.<\/p>\n\n\n\n

El trabajo del llamado compliance officer<\/strong>, incluso en las empresas de menor tama\u00f1o, se ve facilitado ahora. Las nuevas herramientas le permiten canalizar la informaci\u00f3n que se va emitiendo y recibiendo al momento, certificando contenidos y sellando documentos con huella de tiempo. Todo a favor de detectar cualquier tipo de actuaci\u00f3n fuera de la normativa y notificarla lo antes posible.<\/p>\n\n\n\n

Hace a\u00f1os, el uso de las tecnolog\u00edas estaba reservado solo a las grandes empresas con recursos suficientes para adquirir las herramientas m\u00e1s punteras del mercado. Sin embargo, la intensificaci\u00f3n de la revoluci\u00f3n digital ha permitido que la competencia se normalice en el sector y con ella la aparici\u00f3n de aplicaciones con mayor utilidad para la peque\u00f1a y mediana empresa (pyme).<\/p>\n\n\n\n

Todos estos avances en el sector han permitido que las herramientas cuenten cada vez con un nivel de concreci\u00f3n mayor. De modo que los responsables del compliance de las pymes pueden contratar solo aquellos servicios que necesiten, dejando de lado las macro aplicaciones, que abarcan un sinf\u00edn de funcionalidades que para ellas son absolutamente inservibles.<\/p>\n\n\n\n

\u201cSin duda alguna, las pymes tienen un gran aliado en las herramientas tecnol\u00f3gicas en la gesti\u00f3n del compliance, donde pueden sistematizar todos los documentos que cuelgan del sistema, ayudando a la empresa a ejecutar todas las tareas relacionadas con el cumplimiento de una manera integrada y colaborativa para reducir los riesgos y el tiempo de reacci\u00f3n en caso de una no conformidad\u201d, explica en un comunicado Felipe Garc\u00eda<\/strong>, abogado y socio de C\u00edrculo Legal<\/strong><\/a>.<\/p>\n\n\n\n

Las herramientas tecnol\u00f3gicas dentro del compliance van desde an\u00e1lisis de riesgos legales y el control de proveedores hasta modelos de automatizaci\u00f3n de mapa de riesgos, procedimientos y controles. En definitiva, m\u00e9todos que permiten que las pymes no solo optimicen al m\u00e1ximo tiempo y recursos, sino que compitan de t\u00fa a t\u00fa con grandes compa\u00f1\u00edas en materia de gesti\u00f3n compliance.<\/p>\n\n\n\n

En el caso concreto del blanqueo de capitales, el abogado habla sobre las ventajas de herramientas que, desde su propia pantalla principal, permiten tomar decisiones en funci\u00f3n de an\u00e1lisis realizados de forma autom\u00e1tica. Un avance que marca un antes y un despu\u00e9s en la detecci\u00f3n de este tipo de conductas, se afirma en el comunicado difundido por el bufete.<\/p>\n\n\n\n

\u201cSi la herramienta da el visto bueno a la operaci\u00f3n se contin\u00faa con su ejecuci\u00f3n, pero si el sistema advierte objeciones o reservas se abre una incidencia y se solicita informaci\u00f3n para aclarar los detalles de la operaci\u00f3n. Todo ello dentro del ecosistema de la herramienta, sin salir de ella, y registrando en la misma todo lo que va aconteciendo hasta la toma de la decisi\u00f3n final. Pensar en la gesti\u00f3n del blanqueo de capitales en un departamento de compliance sin herramientas tecnol\u00f3gicas es impensable en el 2022\u201d, afirma Garc\u00eda.<\/p>\n\n\n\n

En el contexto al que nos referimos en esta entrada, uno de los principales motivos por el que el valor de estas nuevas tecnolog\u00edas adquiere todav\u00eda mayor importancia es la Directiva 1937\/2019 de protecci\u00f3n de alertadores. Y es que, explican desde C\u00edrculo Legal, si bien su aplicaci\u00f3n a la legislaci\u00f3n espa\u00f1ola deber\u00e1 esperar hasta la segunda mitad del a\u00f1o por retrasos gubernamentales, velar por esta protecci\u00f3n requiere, en gran parte, de la adopci\u00f3n de un sistema externo de gesti\u00f3n del canal de denuncias.<\/p>\n\n\n\n

\u201cEste tipo de herramientas fomentan, adem\u00e1s, la comunicaci\u00f3n y anonimato con el alertador\u201d, comenta el experto, \u201ctodo ello es posible sin salir de la aplicaci\u00f3n inform\u00e1tica, de la que cuelga un potente sistema de ciberseguridad que preserva al canal de accesos inconsentidos. Sin duda, otra muestra m\u00e1s de la irrupci\u00f3n de las herramientas tecnol\u00f3gicas en los sistemas de cumplimiento de las pymes\u201d.<\/p>\n\n\n\n

Con la inminente implementaci\u00f3n de la Directiva 1937\/2019 de protecci\u00f3n a los alertadores, las pymes espa\u00f1olas encuentran en las herramientas tecnol\u00f3gicas su mayor aliada para combatir esta problem\u00e1tica. \u201cPensar en la gesti\u00f3n del blanqueo de capitales en un departamento de compliance sin herramientas tecnol\u00f3gicas es impensable en el 2022<\/strong>\u201d, advierte Felipe Garc\u00eda.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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